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上海一中院经审理查明,2015年至2022年悦夜直播,被告人李某、蒋某在没有证券融资融券业务资质的情况下,利用分别实际控制的公司,安排被告人葛某等业务员招揽客户,从客户处收取保证金,以1:1至1:15不等的杠杆比例为客户寻求场外配资悦夜直播,通过出借个人证券账户或利用公司发行的私募基金产品下投至客户实际控制的私募基金产品(以下简称“FOF基金”)等方式,将场外配资提供给客户用于买卖证券,从中赚取息差直至案发。在此期间,李某、蒋某以上述方式为客户提供场外配资共计7.4亿余元,赚取息差1,100余万元;葛某作为业务人员,参与场外配资4.7亿余元。

近年来,资本市场出现了以所谓私募“FOF基金”形式提供场外配资以规避监管的现象,本案系全国首例此类型非法经营犯罪案件。FOF基金是专门投资于其他投资基金的基金,通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产。依法设立的FOF基金是一种承担市场风险的金融工具,根据有关规定,不得向投资者承诺保本保收益,严禁使用基金财产从事借贷。而本案中,被告人李某、蒋某等人利用其控制的公司发行私募基金产品下投至客户控制的私募子基金,形式上是私募“FOF基金”模式,而本质上是向客户收取保证金,从资方处获取配资后提供给客户用于证券交易,从中获取固定息差,并不承担投资风险,属于以“FOF基金”为名而行场外配资之实的行为。

🏥(撰稿:弘珍娟)

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    • 蒲云旭📽LV3六年级
      2楼
      大专逆袭到给李行亮当“老板”,麦琳为何把牌打的稀碎?再见爱人 高开癫走🏣
      2024/11/21   来自宣化
      9回复
    • ✪茅玛霄LV7大学四年级
      3楼
      消费者呼唤更多“避坑”指南(网上中国)❖
      2024/11/21   来自嘉善
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    • 湛娟林🌭LV1幼儿园
      4楼
      “空中游骑兵”自动炮安在“豹”式坦克上,德国为乌制造“科学怪人”防空坦克👰
      2024/11/21   来自镇江
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    • 都悦菊LV0大学三年级
      5楼
      万顺新材: 关于2025年度申请综合授信融资的公告⛵
      2024/11/21   来自福清
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    • 幸蕊荣🕰⬜LV8大学三年级
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      如果神话传说都是真的,世界会变成什么样子?😝
      2024/11/21   来自珠海
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    • 闵辉群LV4大学四年级
      7楼
      06版要闻 - 第十八届“振兴杯”全国青年职业技能大赛职工组全国决赛落幕😏
      2024/11/21   来自朝阳
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